2019-07-02
示范判决|上海金融法院公开宣判全国首例证券群体性纠纷示范案件

2019年5月5日,上海金融法院对原告潘某等诉被告方正科技集团股份有限公司(以下简称“方正科技”)证券虚假陈述责任纠纷案进行公开宣判。该案是上海金融法院依照全国首个证券纠纷示范判决机制的规定,在投资者诉上市公司虚假陈述系列案件中依职权选定的示范案件。

示范判决

为妥善处理群体性证券纠纷,维护当事人的合法权益,实现纠纷的及时有效化解,探索建立示范判决机制,2019年1月21日,上海金融法院发布了《关于证券纠纷示范判决机制的规定》(以下简称《规定》),该《规定》系中国首个关于证券纠纷示范判决机制的具体规定。

示范判决机制,是指法院在处理群体性证券纠纷中,选取具有代表性的案件先行审理、先行判决,通过发挥示范案件的引领作用,妥善化解平行案件的纠纷解决机制。

群体性证券纠纷,是指诉讼标的为同一种类且同一方当事人累计人数为十人以上的证券纠纷。

示范案件,是指群体性证券纠纷中具有代表性的案件。平行案件,是指群体性证券纠纷中与示范案件有共通的事实争点和法律争点的案件。

示范判决机制通过审理程序安排,实现群体性证券纠纷的适法统一,有利于提升审判效率,节约司法资源,降低诉讼成本,促进矛盾化解。


示范判决的首次适用

2019年3月21日,上海金融法院公开开庭审理了投资者诉方正科技证券虚假陈述责任纠纷案件。该案由上海金融法院证券业案件法官专业委员会5名法官组成合议庭,并在庭审中就投资者损失核定引入了第三方专业辅助支持机制,即委托中证中小投资者服务中心对投资者的损失进行核定。这是自今年1月上海金融法院发布《规定》以来,首次在审判实践中推行适用证券纠纷示范判决机制。

2019年5月5日,上海金融法院对该案进行了公开宣判。法院判决最终支持四名原告投资者的部分索赔请求,获赔最多的一名投资者获赔金额达18万余元。宣判后,原被告代理人当庭表示,本案示范判决生效后,同意按照示范判决确立的裁判标准以调解方式解决纠纷。


示范判决对投资者的影响

从《规定》中相关条文以及上海金融法院的首次审判实践可以看出,示范判决生效后,其所认定的共通的事实和确立的共通的法律适用标准对平行案件具有扩张效力。相对于以前从立案到判决动辄一两年的漫长诉讼而言,示范判决的确立,一方面可以明显缩短诉讼周期、降低维权成本、增强投资者诉讼能力,有效解决投资者维权难的问题,另一方面,也对投资者快速实现投资损失的获赔奠定了良好的基础。

示范判决机制与支持诉讼、诉调对接等机制相结合,是今后证券诉讼的必然发展趋势。对广大中小投资者而言,这是股民维权道路上的一座重要桥梁。


兰迪所虚假陈述索赔团队提示:以下是目前上海金融法院管辖案件情况,符合条件的受损投资者可以联系我们积极进行维权。


大智慧(601519)索赔条件:

在2014年2月28日起至2015年11月7日期间买入大智慧(601519)股票,且在2015年11月7日后卖出或继续持有该股票的受损投资者。


*ST上普(600680)索赔条件:

在2015年3月21日至2018年1月10日之间买入上海普天(600680)股票、且在2018年1月10日之后卖出或者继续持有的受损投资者。


顺灏股份(002565)索赔条件:

在 2012 年 3 月 1 日起至 2016 年 4 月 28 日期间买入顺灏股份(002565)股票,并且 在 2016 年 4 月 29 日之后卖出或继续持有的投资者。


安硕信息(300380)索赔条件:

在2014年5月27日至2016年6月14日期间买入安硕信息(300380)股票,并且在2016年6月15日及之后卖出或继续持有该股票的受损投资者。


方正科技(600601)索赔条件:

在2005年3月19日起到2015年11月20日期间买入方正科技(600601)股票,并且在2015年11月20日之后卖出或继续持有的受损投资者。


中毅达(600610、900906)索赔条件:

在2015年10月28日到2016年4月16日之间买入中毅达(600610、900906)股票,并在2016年4月16日之后卖出或持有该股票的受损投资者。





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