2019-09-20
【每周资讯】证券维权资讯20190916-20190920

第二届中小投资者服务论坛在上海召开

为深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神,助力打造“规范、透明、开放、有活力、有韧性”的资本市场,夯实投资者权益保护基础性制度,第二届中小投资者服务论坛于2019年9月6日在上海成功召开。本届投服论坛由中证中小投资者服务中心(简称投服中心)与中国证券业协会共同主办,主题是“强化适当性管理 维护投资者权益”。

中国证监会副主席阎庆民在论坛开幕式上讲话,提出要加快修订相关法律法规,进一步健全市场化的资本市场基础性制度;加大证券违法违规行为打击力度,提升违法违规成本,规范经营机构行为;进一步构建符合我国实际的赔偿救济制度,推广“示范判决+纠纷调解”机制实践,推动建立具有中国特色的集体诉讼制度,做好行政执法、刑事司法、民事赔偿的衔接配合。

“投资者适当性管理是资本市场的一项基础制度,是投资者进入资本市场的第一道防线,既是安全门,也是防火墙,是资本市场健康稳定发展的基础。”中国证券业协会秘书长张冀华说。来自各个职能部门的相关负责人出席了论坛,并就投资者适当性管理的各个方面做出了发言。  


(来源:中国证监会官网、中国新闻网  2019年9月6日)





努力建设规范透明开放有活力有韧性的资本市场

——易会满主席在人民日报发表文章

易会满主席在文章中指出,资本市场在金融运行中具有前一发动全身的作用。在新时代的资本市场改革中,需要全面把握新时代资本市场的发展方向,加快推进资本市场改革开放,牢牢坚持服务实体经济高质量发展的根本目标。文章同时强调,健康的市场需要持续的强化监管执法和投资者合法权益保护。


针对去年11月在上交所设立的科创板,文章提出不但要落实好以信息披露为核心的注册制,着力提升科创板上市公司质量,更要抓住这次科创板改革的有利契机,增加资本市场司法供给,推动有关方面加快修法修规进度,修改《证券法》《刑法》,建立集体诉讼制度,出台相关司法解释,完善民事损害赔偿责任制度,显著提升违法违规成本。



(来源:中国证监会官网  2019年9月11日)



本周沪深交易所违规信息发布


1、2019年9月16日,深交所发布对凯迪生态环境科技股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的公告。深交所认定凯迪生态环境科技股份有限公司及相关当事人未及时支付业绩补偿款形成资金占用、减资款形成资金占用、违规使用募集资金,依据《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条的规定,对凯迪生态环境科技股份有限公司及相关当事人予以公开谴责的处分。


2、2019年9月16日,深交所发布对暴风集团股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的公告。2019年2月25日,暴风集团披露《关于公司重要事项的公告》,暴风集团、冯鑫与光大浸辉投资管理(上海)有限公司于2016年3月2日签署《关于收购MP&Silva Holding S.A.股权的回购协议》。因暴风集团未能在18个月内完成对MPS65%股权收购所造成的特殊目的主体的损失,暴风集团需承担赔偿责任。对于上述回购协议,暴风集团未及时履行相应的审议程序和信息披露义务。深交所依据《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条的规定,暴风集团股份有限公司及相关当事人予以公开谴责的处分。


本周证券虚假陈述相关司法判决

曾在A股运作“匹凸匹”和“慧球科技”两只爆款网红股的背后黑手——鲜言,迎来了司法判决。2019年9月17日,上海市第一中级人民法院依法公开宣判鲜言背信损害上市公司利益、操纵证券市场案。


上海一中院在判决书中称,对鲜言犯背信损害上市公司利益罪,判处有期徒刑二年,并处罚金人民币180万元;犯操纵证券市场罪,判处有期徒刑四年,并处罚金人民币1000万元,决定执行有期徒刑五年,并处罚金人民币1180万元;违法所得予以追缴。



本周虚假陈述索赔征集

(索赔条件均以法院最终认定为准)


本周因信息披露违规收到中国证监会《行政处罚决定书》的上市公司


1、绿庭投资(600695)(A股),绿庭B股(900919)(B股)

索赔征集条件:2015年6月5日起至2016年11月19日之间买入,并且在2016年11月19日之后卖出或继续持有的受损投资者。

2、加加食品(002650)

索赔征集条件:2017年3月7日起至2018年4月27日之间买入,并且在2018年4月27日之后卖出或继续持有的受损投资者。


本周因信息披露违规收到中国证监会《行政处罚事先告知书》的上市公司


1、ST东海洋(002086)

索赔征集条件:2017年3月9日起至2019年5月7日之间买入,并且在2019年5月7日之后卖出或继续持有的受损投资者。


2、盛运环保(300090)

索赔征集条件:2015年3月27日起至2019年3月29日之间买入,并且在2019年3月29日之后卖出或继续持有的受损投资者。


本周因信息披露违规被中国证监会立案调查的上市公司

ST银亿(000981),于2019年9月16日公告被证监会立案调查。

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