2020-06-16
证券维权2020年5月法讯汇总

五月受处罚企业汇总


1. 证监会《行政处罚决定书》(2020)21号:深圳市新纶科技股份有限公司在2016到2018年间虚构贸易业务,虚增收入、成本及利润,其中2016年虚增利润占当期利润总额的142.73%;未在2017及2018年年度报告中披露关联交易情况,2018年度发生的关联交易额占公司最近一期经审计净资产的20.98%;2017年5月至12月间未披露额度占最近一期经审计净资产12.07%的对外担保情况。证监会于5月8日作出处罚决定,对新纶科技处以60万元的顶格罚款。


2. 上海监管局《行政处罚决定书》沪(2020)7号:时任上海中毅达股份有限公司董事长和新疆中毅达源投资发展有限公司法人代表、董事长的沈新民,因2017年中毅达隐瞒与深圳宏利创的的关联交易和关联关系,作为直接负责的主管人员被证监会处以20万元罚款。对于公司的相应处罚(沪(2020)1号)作出于今年2月26日。


3. 浙江监管局《行政处罚决定书》(2020)5号:浙江大东南股份有限公司未在规定时间内披露2018年年度报告以及2019年第一季度报告;控股股东以及全职子公司于2016-2018年间频繁、大量非经营性占用上市公司资金,而公司未在2016至2018年的定期报告中披露;2016年至2018年间公司存在多笔对外担保未如实披露行为;2017年至2018年间,公司、子公司、控股股东及关联方存在多次共同借款行为,未在当期定期报告中披露。浙江监管局于5月13日作出处罚决定,对时任实控人黄水寿、时任董事长黄飞刚以及相关高管处以60万到3万不等的罚款,并对黄水寿、黄飞刚采取10年证券市场禁入措施。对于公司的相应处罚(浙(2019)7号)作出于2019年12月30日。


4. 安徽监管局《行政处罚决定书》(2020)3号:时任安徽盛运环保(集团)股份有限公司实控人的开晓胜,因为未如实报告其与北京开源高新投资有限公司以及华能信托悦华9号集合资金信托计划的一致行动人关系,导致盛运环保2016至2018年间有关定期报告未能披露上述一致行动关系。安徽监管局于5月22日作出处罚决定,对开晓胜处以60万元罚款。此前,盛运环保已因其他信披违规事项于2019年11月受到了证监会60万元的顶格处罚,开晓胜同时被采取了终生市场禁入措施。


5. 重庆监管局《行政处罚决定书》(2020)1号:重庆博腾制药科技股份有限公司于2018年4月至2019年4月间未及时披露关联方非经营性资金占用的关联交易情况;2018年半年度报告和2018年第三季度报告中存在虚减预付账款、虚减应收款、虚减短期借款、虚减预付账款以及虚增利润。重庆监管局于5月14日作出处罚决定,对博腾股份处以30万元罚款。


6. 四川监管局《行政处罚决定书》(2020)3号:长城国际动漫游戏股份有限公司于2017年少计营业费用、虚增营业收入;未按规定于2018年11月至2019年7月间披露多次重大债务逾期;2018年9月至2019年3月间未及时披露多起重大诉讼、仲裁。四川监管局于5月15日作出处罚决定,对长城动漫处以40万元罚款。


7. 深圳监管局《行政处罚决定书》(2020)1号:深圳市飞马国际供应链股份有限公司于2018年提供占2017期年底净资产58%的重大对外担保而未披露;同年发生了占2017年底净资产33.22%的关联交易而未披露;2018年6月至9月间控股股东未披露4102万股股权质押事宜。深圳监管局于5月17日作出处罚决定,对飞马国际处以60万元顶格罚款。


8. 证监会《行政处罚决定书》(2020)17号:江苏四环生物股份有限公司于2014年至2018年间报告披露的实际控制人存在虚假记载,大股东陆克平隐瞒控制使用多个账户增持股票、增加表决权、以及于不晚于2014年5月成为实际控制人的事实,且与其一致行动人共同持有四环生物股票达5%及每增加5%时未履行报告、公告义务、在限制交易期限内继续买卖四环生物股票、合计持股达30%时未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义;四环生物2014年年度报告未按规定披露关联交易。证监会于5月18日作出处罚,对四环生物处以60万元顶格罚款,对陆克平及其一致行动人共处以3000余万元罚款,且对陆克平采取终身市场禁入措施,对四环生物时任董事长孙国建采取五年市场禁入措施。


9. 证监会《行政处罚决定书》(2020)24号:康美药业股份有限公司2016年至2018年定期报告中虚增营业收入、利息收入、营业利润、货币资金,其中2018年半年度报告虚增营业利润20.29亿元,占当期披露利润总额的65.52%,虚增货币资金占公司披露总资产的45.96%和净资产的108.24%;2018年年度报告虚增固定资产、在建工程、投资性房地产;2016至2018年年度报告中未按规定披露控股股东以及关联方非经营性占用资金的关联交易情况。证监会于5月13日作出处罚决定,对康美药业处以60万元罚款,并对时任董事长和两名副总经理采取终身市场禁入措施,对另外三名负有责任的高官采取10年市场禁入措施。


10. 证监会《行政处罚决定书》(2020)20号:中兴财光华会计师事务所为山东新绿食品股份有限公司出具2015年审计报告存在虚增主营业务收入以及隐瞒关联交易;审计程序存在缺陷、执行不到位。证监会于5月9日作出处罚决定,对中兴财光华会计师事务所没收审计收入25万元且处以25万元罚款。相应上市公司的处罚决定于2019年6月11日作出。


新规速递



证监会5月26日发布《关于修改<证券公司次级债管理规定>的决定》,自发布之日起实行。 此次《证券公司次级债管理规定》修改,主要包括以下内容:一是允许证券公司公开发行次级债券。二是为证券公司发行减记债等其他债券品种预留空间。三是统一法规适用。将规定中机构投资者定义统一至《证券期货投资者适当性管理办法》要求,将次级债券销售相关要求按照《公司债券发行与交易管理办法》进行调整。四是增加《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》《公司债券发行与交易管理办法》等作为上位法依据。


2. 


证监会就《证券公司分类监管规定》相关条款进行修改,向社会公开征求意见。本次修改的主要内容包括:一是维持现行以风险管理能力、持续合规状况为主的证券公司分类评价体系和有效做法,着重对相关评价指标进行优化,集中解决实践中遇到的突出问题。二是进一步强化合规、审慎经营导向。围绕使分类评价结果更加准确反映证券公司的合规风控状况,完善对证券公司及其人员被采取处罚处分措施的扣分规则,明确对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的依据,全面梳理强化风险管理能力评价指标和标准。优化风险管理能力加分项,引导证券公司强化资本约束,提高全面风险管理的有效性,切实实现风险管理全覆盖。三是进一步强化专业服务能力导向。适应行业发展状况,从营业收入、证券经纪、投资银行、资产管理、机构客户服务及交易、财富管理、信息技术投入等方面,优化市场竞争力评价指标,既反映证券公司的综合实力,又反映其专项业务能力,引导证券公司突出主业,做优做强,同时也引导证券行业差异化发展。意见反馈截止日期为2020年6月21日。


当月要闻


  1. 证监会发布2019年证监稽查20起典型违法案例


证监会5月9日发布2019年证监稽查20起典型违法案例,其中8起为上市公司信息披露违法,涉及中安消、抚顺特钢、保千里、美丽生态、盈方微、天翔环境、海印股份、新绿股份;1起审计机构未尽责,涉及众华会计师事务所和圣莱达;6起操纵市场;3起内幕交易,1起主承销商未充分履行核查程序;1起私募基金管理人违反信义义务挪用基金财产。


2. 证监会举办2020年“5.15全国投资者保护宣传日”活动


5月15日,证监会在北京举办2020年“5•15全国投资者保护宣传日”活动,活动主题为“心系投资者 携手共行动——学习贯彻新《证券法》,保护投资者合法权益”。活动现场宣布中证资本市场法律服务中心(全国性证券期货专业调解组织)设立并揭牌。宣读第三批全国证券期货投资者教育基地命名决定。启动“诚实守信 做受尊敬的上市公司”投资者保护专项行动。中国证券业协会、中国上市公司协会、中国证券投资基金业协会联合向会员发出“落实证券法、加强投资者保护”的倡议书。此外活动现场还介绍了“创业创新 共迎发展”创业板改革投资者教育专项活动、“理性投资,远离非法证券期货陷阱”防非宣传月活动以及“三板新风 携手向前”投资者教育专项活动的开展情况,发布了《2019年中国资本市场投资者保护状况蓝皮书》系列报告。


全国人大法工委、最高人民法院、中国人民银行、中国银保监会等相关单位负责同志,证监会各部门、相关会管单位主要负责人及媒体代表现场参加主会场活动。上海自贸区临港新片区管委会、上海金融局、上海金融法院的负责同志,沪深交易所理事长以及各会管单位、证监局主要负责人,各辖区投资者、市场机构、调解组织、投教基地、评审专家以及地方媒体代表在当地通过视频方式参与,共计1700余人参加本次活动。


3. 中证资本市场法律服务中心5月15日在上海正式揭牌成立


作为证监会批准设立的我国唯一跨区域、跨市场的全国性证券期货纠纷专业调解组织,中证资本市场法律服务中心5月15日在上海正式揭牌成立。证监会主席易会满、副主席阎庆民等嘉宾,在北京通过视频方式远程出席并见证揭牌仪式。中国(上海)自由贸易试验区临港新片区管委会专职副主任武伟、上海金融法院院长赵红、上海金融监管局副局长赵万兵和中证资本市场法律服务中心董事长郭文英共同为中证法律服务中心揭牌。同时,中证法律服务中心与上海金融法院共同签署了《诉调对接战略合作协议》。


郭文英在致辞中表示,设立中证法律服务中心是证监会党委落实新《证券法》强化投资者保护的重要举措,它的成立将推动形成专业、权威、高效的纠纷多元解决机制,有利于化解日益复杂的证券期货纠纷,提高调解工作整体规范化水平,有利于更好地保护投资者合法权益,进一步优化我国营商环境。




4. 证监会关于兆新股份年度报告相关事项的声明


4月24日,深圳市兆新能源股份有限公司(以下简称“兆新股份”或“公司”)披露2019年年度报告,公司五位董事、三位监事及四位高级管理人员均声明称,无法保证公司年度报告的真实、准确、完整。证监会对此高度关注,第一时间下发监管关注函、约谈相关责任人,并采取责令改正的行政监管措施。兆新股份董监高本次出于免责考虑所作出的行为,违背了信息披露的基本原则、破坏了信息披露秩序,性质恶劣。证监会已对有关违法违规事项和董监高勤勉尽责情况启动核查程序,并依法严肃查处。


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